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            新三板首个市场禁入处罚敲警钟 证监会为五类人划红线

            2017-03-03 证券日报 阅读 16810

            摘要: 作为新三板市场的典型违法违规案例,新三板首个市场禁入处罚案例——时空客集团股份有限公司(下称时空客)信息披露违法案,为其他挂牌公司敲响警钟。

               当全国?#34892;?#20225;业股份转让系统(俗称新三板)迅速扩容的同时,挂牌公司不规范治理甚至违法违规行为频现。作为新三板市场的典型违法违规案例,新三板首个市场禁入处罚案例——时空客集团股份有限公司(下称时空客)信息披露违法案,为其他挂牌公司敲响警钟。

              据调查,时空客成立于2010年1月28日,公司股票于2014年11月13日在新三板挂牌交易。原董事长王恩权为公司实际控制人。2016年5月17日,因王恩权存在占用公司资金行为,公司18位股东与实际控制人王恩权签署《解除一致行动协议?#32602;?#26696;件调查期间公司无实际控制人。时空客于2016年5月18日公告披露了被大连证监?#33267;?#26696;调查的信息。

              据调查,时空客实际控制人“一言堂”是违法根源。本案中,王恩权自2014年10月份至2016年5月份期间,通过本人或指使员工通过申请备?#23186;?#25110;个人无息借款形式从时空客及其子公司转出资金,资金转出后全部转入王恩权个人账户,之后再转入其他人账户,这些转出资金已在当期期末全部归还。?#36865;猓?#29579;恩权还指使员工通过虚构业务合同,以费用申请单等方式,经公司内控部门形式审核后向13家公司转出资金,13家公司中5家由王恩权实际控制,其他公司为王恩权借用账户周转资金,资金转出后全部进入王恩权个人账户,之后再转入其他人账户。上述行为由王恩权授权并主导,均未履行公司董事会、股东大会决议程序,未履行定期报告或临时公告义务。

              据调查,2014年10月份至2016年5月11日期间,王恩权累计转出资金约2.45亿元,转回资金约1.83亿元,尚有约6217.18万元未归还。通过调查发现,其转出的资金转出后最终全部转入王恩权个人账户,再从王恩权个人账户流入百余个其他个人账户,由于受制于执法权限及巨大的调查工作量,调查组无法查清这百余个其他个人账户和王恩权的真实关系,资金去向查处异常艰难。

              在办案时间紧?#21462;?#20844;司账务复杂、社会高度关注且同时在办其他案件的情况下,调查组面对时间紧、账目复杂等实际困难,充分发挥主观能动性,配备足够的会计专业人员进场查账,组织?#38469;?#21147;量分析数据资料,辗转大连市内各区及金州新区、上海等地,历经60天不懈奋战完成现场调查。

              2016年10月27日,大连证监局依法决定对时空客给予警告,并处40万元罚款;对直接负责的主管人员、原董事长、实际控制人王恩权给予警告,并处30万元“顶格”罚款,同时采取5年市场禁入措施;对其他直接责任人员时任董?#24405;?#21103;总经理臧宇和时任董?#24405;?#36130;务总监贺云霞给予警告,并处3万元罚款。王恩权也因此成为新三板市场中首个被市场禁入者。

              该案的查处为新三板挂牌公司实际控制人、大股东、董、监、高划定了醒目的红线,也郑重提醒市场:一是新三板挂牌公司必须依法履行信息披露义务;二是新三板挂牌公司的实际控制人和董、监、高必须加强对相关法律法规的学习,遵法守法,不断完善公司治理,加强内部控制,切实提高规范运作水平;三是新三板挂牌公司的主办券商应切实履行?#20013;?#30563;?#23478;?#21153;,发现违法违规线索的,应及时向监管机关报告。

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